《GB/T35770-2017 合规管理体系认证证书办理流程详解》

在当今复杂的商业环境中，合规管理对于企业的可持续发展至关重要。GB/T35770-2017《合规管理体系 指南》为企业建立有效的合规管理体系提供了指导，而获得合规管理体系认证证书则是企业展示其合规能力的重要方式。下面，我们将详细介绍 GB/T35770-2017 合规管理体系认证证书的办理流程。

一、准备阶段

1. 了解标准

企业首先需要深入了解 GB/T35770-2017 标准的内容和要求，明确合规管理体系的目标、范围和实施步骤。可以通过参加培训、研讨会或咨询专业机构等方式来加深对标准的理解。

2. 自我评估

企业应对自身的合规管理现状进行全面的自我评估，找出存在的问题和不足。可以通过问卷调查、访谈、文件审查等方式收集信息，评估企业在合规方针、组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价和改进等方面的情况。

3. 制定计划

根据自我评估的结果，企业应制定详细的合规管理体系建设计划。计划应包括目标、任务、时间表、责任人等内容，确保合规管理体系的建设工作有序进行。

二、体系建设阶段

1. 建立组织架构

企业应建立健全的合规管理组织架构，明确各部门和岗位的合规职责。可以设立合规管理委员会、合规管理部门或岗位，配备专业的合规管理人员，确保合规管理工作得到有效落实。

2. 制定合规方针和目标

企业应制定明确的合规方针和目标，为合规管理体系的建设和运行提供方向和指导。合规方针应体现企业对合规管理的承诺和价值观，目标应具体、可衡量、可实现、具有相关性和时效性。

3. 识别合规义务

企业应全面识别与其业务活动相关的法律法规、监管要求、行业标准和道德规范等合规义务。可以通过查阅法律法规数据库、咨询专业机构、与监管部门沟通等方式获取合规义务信息，并建立合规义务清单。

4. 进行风险评估

企业应对识别出的合规义务进行风险评估，确定合规风险的类型、程度和影响。可以采用定性和定量相结合的方法，评估合规风险发生的可能性和后果，并确定重大合规风险。

5. 制定控制措施

根据风险评估的结果，企业应制定相应的控制措施，降低合规风险。控制措施可以包括建立制度、优化流程、加强培训、实施监督等方面，确保合规义务得到有效履行。

6. 编制体系文件

企业应根据 GB/T35770-2017 标准的要求，编制合规管理体系文件。体系文件应包括合规手册、程序文件、作业指导书等，明确合规管理的各项要求和操作流程。

三、体系运行阶段

1. 培训与沟通

企业应组织开展全员合规培训，提高员工的合规意识和能力。同时，应加强内部沟通，确保员工了解合规管理体系的要求和自己的合规职责。

2. 实施控制措施

企业应按照体系文件的要求，实施各项控制措施，确保合规义务得到有效履行。在实施过程中，应加强监督和检查，及时发现和纠正违规行为。

3. 监测与评估

企业应建立有效的监测和评估机制，定期对合规管理体系的运行情况进行监测和评估。可以通过内部审核、管理评审、合规绩效指标监测等方式，评估合规管理体系的有效性和适应性，并及时进行改进。

四、认证审核阶段

1. 选择认证机构

企业应选择具有资质和良好信誉的认证机构进行认证审核。可以通过查阅认证机构名录、咨询行业协会、参考其他企业的经验等方式选择合适的认证机构。

2. 提交申请

企业向认证机构提交认证申请，并提供相关的证明材料。申请材料应包括企业简介、合规管理体系文件、自我评估报告等。

3. 文件审核

认证机构对企业提交的申请材料进行文件审核，审核体系文件的完整性、符合性和有效性。如果文件审核通过，认证机构将安排现场审核。

4. 现场审核

认证机构组织审核组对企业进行现场审核，审核合规管理体系的实际运行情况。现场审核包括与企业管理层和员工的访谈、查阅文件和记录、观察业务活动等方式，验证合规管理体系的有效性和适应性。

5. 审核结论

认证机构根据文件审核和现场审核的结果，做出认证决定。如果审核通过，认证机构将颁发合规管理体系认证证书；如果审核不通过，企业应根据审核意见进行整改，重新申请认证。

五、持续改进阶段

1. 监督审核

认证机构将对获得认证证书的企业进行定期的监督审核，确保企业持续保持合规管理体系的有效性和适应性。企业应积极配合监督审核工作，及时整改发现的问题。

2. 再认证审核

认证证书的有效期一般为三年，企业在证书到期前应进行再认证审核。再认证审核的流程与初次认证审核类似，企业应提前做好准备，确保顺利通过审核。

3. 持续改进

企业应不断总结经验，持续改进合规管理体系。可以通过内部审核、管理评审、合规绩效指标监测等方式，发现问题和不足，并采取相应的改进措施，提高合规管理水平。

GB/T35770-2017 合规管理体系认证证书的办理流程较为复杂，需要企业投入大量的时间和精力。但是，通过建立有效的合规管理体系并获得认证证书，企业可以提高自身的合规管理水平，降低合规风险，增强市场竞争力，实现可持续发展。