企业怎样申办合规管理体系认证证书GB/T35770-2017?需要什么资料?
企业申办合规管理体系认证证书GB/T35770-2017,需要按照以下步骤进行:
第一步:了解标准要求
企业需要了解GB/T35770-2017标准的具体要求,包括组织架构、岗位职责、制度建设、合规培训、风险评估等方面。只有全面理解标准要求,才能确保企业的合规管理体系符合认证要求。
第二步:建立合规管理体系
企业需要根据GB/T35770-2017标准的要求,建立完善的合规管理体系。这包括制定合规方针、设立合规组织机构、明确岗位职责、建立健全的制度体系、开展合规培训和风险评估等。合规管理体系的建立需要全面考虑企业的业务特点和实际情况,确保体系的有效性和适用性。
第三步:实施自我评估
在建立合规管理体系的基础上,企业需要开展自我评估,检查体系的符合性和有效性。通过自我评估,企业可以发现存在的问题和不足,及时进行整改和完善,提高体系的运行效果。
第四步:申请认证审核
企业完成自我评估后,可以向认证机构提出认证审核申请。申请时需要提供相关资料,包括合规管理体系的建设情况、自我评估报告、相关证明文件等。认证机构会对申请资料进行初步审核,如果审核通过,则会安排现场审核。
第五步:现场审核及整改
认证机构会对企业的合规管理体系进行现场审核,包括审查文件记录、实地考察、人员访谈等方式。如果现场审核发现问题,企业需要进行整改和完善。整改完成后,认证机构会再次进行现场审核,直至审核通过。
第六步:颁发证书及监督审核
如果企业的合规管理体系通过认证机构的审核,认证机构会颁发GB/T35770-2017认证证书。同时,企业还需要接受认证机构的监督审核,确保合规管理体系的有效性和持续性。在监督审核中发现问题时,企业需要积极配合整改,以确保证书的有效性。
企业申办合规管理体系认证证书GB/T35770-2017所需资料主要包括以下几类:
1. 组织架构图和岗位职责说明:企业需要提供完整的组织架构图和各个岗位的职责说明,以证明企业具备健全的组织体系和明确的岗位职责。
2. 制度建设文件:企业需要提供各类制度建设文件,包括管理制度、操作规程、记录表单等,以证明企业具备完善的制度体系。
3. 合规培训计划和记录:企业需要制定合规培训计划并保留培训记录,以证明企业能够定期开展合规培训,提高员工的合规意识和能力。
4. 风险评估报告:企业需要提供风险评估报告,包括风险识别、评估和应对措施等方面的内容,以证明企业具备风险评估和应对能力。
5. 自我评估报告:企业需要提供自我评估报告,包括合规管理体系的符合性和有效性评估等内容,以证明企业能够自主开展有效的自我评估。
6. 相关证明文件:企业需要提供与合规管理体系相关的证明文件,如质量管理体系证书、环境管理体系证书等,以证明企业在其他方面的管理水平和综合实力。
以上是企业申办合规管理体系认证证书GB/T35770-2017所需的主要资料,具体要求可能会根据认证机构的要求有所不同。企业在准备资料时应该仔细阅读认证机构的要求,确保所提供的资料完整、准确、有效。